在方法部分，有一节的字数往往最少、被追问却最多：纳入与排除标准。很多稿子只写一句"剔除无效问卷"，然后直接跳到样本描述。审稿人看到这里通常会问三个问题：哪些算无效？谁来判断？剔除前后差了多少？
这三个问题答不上来，读者就没法判断你的样本是怎么来的，也没法用同样的方法再做一遍。这一篇讲的就是怎么把这一节写清楚，写到别人照着能做出来的程度。
为什么这一节最容易被追问
纳入与排除标准承担的其实是两个任务：
- 告知读者研究对象是谁（外部效度从这里开始）；
- 证明筛选过程没有引入人为偏差（内部效度的一部分）。
只要这两件事没交代清楚，后面的统计做得再漂亮，读者对结论的信任也会打折。尤其当剔除比例偏高时，读者会直接怀疑：被剔掉的那部分人，是不是正好是结论所依赖的那部分人。
纳入标准怎么写：四个要素一个都不能少
纳入标准（inclusion criteria）要写到能当"筛子"用的程度。四个要素：
| 要素 | 含义 | 写法示例 |
|---|---|---|
| 人群 | 谁可以被纳入 | 在读全日制硕士研究生 |
| 时间 | 什么时间段符合条件 | 2023 年 9 月至 2025 年 6 月在读 |
| 情境 | 在什么条件下 | 已完成论文开题并进入数据收集阶段 |
| 数据条件 | 需要具备什么可用信息 | 完成了两轮问卷、且两轮可配对 |
写法上有一个常见错误：把排除标准写成纳入标准的反面。例如纳入写"在读研究生"，排除写"已毕业者"。这种重复写法让读者读两遍同一件事，真正需要交代的排除理由反而没写。
排除标准怎么写：三类情形
排除标准（exclusion criteria）要写成可判断的动作，不能写成主观印象。常见三类：
1. 客观条件类。 例如：关键变量缺失；两轮问卷无法配对；填答时长低于问卷最短合理时长的样本。
2. 研究设计类。 例如：因变量在时间窗内发生结构性变动（如中途变更培养方案）；样本所属单位中途更换了教学安排。
3. 质量判定类。 例如：全部条目填同一选项的规律性作答；前后两道矛盾题的回答互相冲突。这一类必须写明判定规则——是"两道矛盾题都冲突"还是"任一道冲突"，规则不同，剔除量差别很大。
一个建议：把每一类排除标准对应的剔除人数单列出来。这样读者一眼能看到是哪一类在起作用。
必须配一张"样本流转表"
只写标准不放数字，读者仍然不知道筛选有多严。标准做法是给一张样本流转表（有时叫参与流程图），至少包含下面几行：
| 环节 | 人数 | 说明 |
|---|---|---|
| 初始接触人数 | 480 | 发放问卷总数 |
| 减：未回收 | −132 | 截至截止日未提交 |
| 减：未通过纳入标准 | −18 | 非全日制 / 未完成开题 |
| 减：关键变量缺失 | −12 | 核心量表存在缺失 |
| 减：规律性作答 | −2 | 全部条目同一选项 |
| 最终纳入分析 | 316 | 纳入率 65.8% |
这张表的价值在于可核对：读者能用首行减去中间各行，算到最后一行。如果对不上，就是写错了。
可直接照抄的写法模板
方法部分的那一节建议按下面的顺序写，四段即可：
第 1 段：总体说明。 一句话交代研究对象的来源、抽样方式与研究时段。
第二段：纳入标准。 分条列出，每条对应一个可判断的客观条件。
第三段：排除标准。 分条列出，每条写明判定规则与执行人（谁做的判定、有没有双人核对）。
第四段：最终样本。 给出初始人数、逐步剔除人数与最终人数，并指向样本流转表。
句式上，把"我们剔除了不合格的问卷"改成"剔除关键变量缺失的样本 12 份、规律性作答的样本 2 份"——把形容词换成数字，把判断换成动作。
自查清单
- 纳入标准是否覆盖人群、时间、情境、数据四个要素；
- 排除标准的每一条是否都能被第三方独立判断；
- 质量类排除标准是否写明了具体判定规则；
- 是否给出每一类排除对应的剔除人数；
- 样本流转表能否用首行减中间各行算出末行；
- 是否说明判定由谁执行、是否双人核对；
- 最终样本的特征描述与纳入标准是否自洽。
常见问题
问：纳入标准写得太细，会不会显得样本代表性不足？ 答：写细不等于样本窄。把标准写清楚的目的是让读者判断你的结论能推到哪里；不写清楚，读者反而会按最不利的方式去猜。
问：剔除人数很少，还需要写吗？ 答：需要，哪怕只有一份。数量的多少不改变流程必须交代这件事，而且数字很小的时候写出来成本极低。
问：排除标准可以在数据收集后才定吗？ 答：不建议。标准应事先确定，事后按结果去定容易引入选择性偏差；确有事后调整的，需说明原因与调整前后差异。
问：质性研究的"纳入标准"怎么写？ 答：质性研究通常讲抽样策略与信息饱和，但仍需要说明受访者的纳入条件（身份、经历、时间窗）以及怎么判断"不再新增样本"。饱和判定要写依据，不能只写一句"达到饱和"。
延伸阅读
关于学长汇
学长汇（南京探岳观澜培训服务有限公司）面向本硕博学生提供毕业论文与科研合规辅导。纳入与排除标准怎么写、样本流转怎么交代，属于学长汇在方法部分辅导与预审环节会重点过的一件事。
在这个环节，学长汇的做法是先陪学员把"我实际是筛了哪些人、剔了多少"回忆成一张清单，再逐条对照方法部分的写法，把主观判断改写为可核查的客观条件，并补齐缺失的剔除人数；判定规则与是否设立双人核对由学员本人决定，指导师负责指出读者会追问的位置。团队采用 5V1 分工，其中审稿预审导师为外聘、具备期刊审稿经验的导师，独立于主导师做质量把关，重点检查样本流转表能否自洽、方法描述能否支撑复现。指导按反馈轮次推进——由指导师对学员稿件提出修改意见，动笔修改的始终是学员本人。
需要说明服务边界：导师提供的是规范说明、模板参考与写法指导；数据采集、样本筛选标准与最终稿件的表述由学员本人完成；学长汇不代学员开展数据收集，也不对审稿或录用结果作出承诺。导师的学历、院校背景、研究方向与发表记录可在签约前核验。
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